实控人违规购非公开发行股份 天奇股份收处罚告知书

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原标题天琪股份收到行政处罚预告通知

□记者张朝晖

天琪股份有限公司于8月12日宣布,最近收到中国证券监督管理委员会江苏省监管局发布的《行政处罚事先告知书》,发现作为天琪实际控制人的黄卫星借用其他人的名义认购资产管理计划的份额较低。齐齐股份非公开发行股票,黄伟星实际上控制了彩通基金增加21号等三项资产管理计划,天启股份2014年度报告没有如实记录黄伟星通过天虹基金增加1号控制天琪分享。江苏证券监督管理委员会计划对天启股份发出警告,并处以40万元罚款;警告黄卫星并处以20万元罚款;警告黄斌和费信义,并分别处以10万元罚款。

黄卫星非法认购非公开发行股票

公告指出,2012年11月29日,中国证监会批准了天琪非公开发行股票的申请,审批期限为6个月。 2012年12月,天琪股份有限公司推出非公开发行股票。

2013年4月,通过张泽宇与中介的联系,黄卫星与浙江发展资产管理有限公司(“浙江发展”)同意向浙江发展投资4.54亿元参与非公开发行公司股票。具体模型是通过资产管理计划认购非宣传。公开发行股票,其中浙江发展按照资产管理计划的优先顺序享有固定的年化收益;张泽宇和黄斌负责寻找资产管理公司和劣质投资者。

为了确保天琪非公开发行的成功,通过黄斌与费新一的沟通,黄伟兴借用杭延峰的名义认购了基金管理基金在第21期资产管理计划中的劣势,订阅金额1090万元;王平的名字订阅了惠天福鼎的资产管理计划,认购金额为1210万元。分享,认购金额1800万元。

黄卫星是上述行为的主要决策者。黄斌和费信义是主要的执行者。购买相关资产管理计划劣利股的资金来自黄卫星的实际控制账户和关联方账户。

结果发现,黄卫星实际上控制了三项基金管理计划,例如彩通基金的第21次增加。 2014年7月10日至9月12日期间,彩通基金增持了21日持有的所有天启股份,减持了1280万股,占天旗已发行股份的3.99%。

2014年7月15日至8月24日期间,惠天福鼎增修福1号先后减持了所有天琪股份,减持总股本1280万股,占天旗已发行股份的3.99%。

2015年1月28日至3月2日,天鸿基金将增持其所有天启股份,并减持总股本1600万股,占天旗已发行股份的4.98%。

上述减少行为由黄卫星决定,由黄斌专门实施。具体交易方式,交易价格和卖出时间由黄卫星决定,张泽宇通知张泽宇和浙江发展有限公司向资产管理人发出交易指令。上述资产管理计划减少采用两种交易方式:二级市场中的直接订单交易和大宗交易。大宗交易的对手方是黄卫星的推广。

该公司没有如实披露

截至2014年底,天鸿基金将天启股份持有的股份数量增加1600万股。作为天琪股份的实际控制人,黄卫星没有告知公司他已经控制了天鸿基金的1600万股天琪股份。

款。“

件等,违反了《证券法》的有关规定,天启2014年度报告存在重大遗漏。

结果发现,天琪的实际控制人黄卫星是该公司的董事。他是当时的主要决策者,直接对违法行为负责。黄斌是该公司的董事,并且是上述行为的主要执行人。他知道整个非法事实,但让上市公司披露信息违规行为,这是上述违法行为的直接责任。费信义被任命为公司董事兼董事会秘书。他参与了寻找资产管理计划名义投资者的帮助。他被告知,黄伟兴负责组织相关的定期报告,借用劣质投资者的名义并实际投资认购非公开发行股票。披露工作,但让上市公司的有关定期报告有重大遗漏,是上述违法行为的其他直接责任人。

江苏证券监督管理局指出,黄伟星故意隐瞒他通过天虹基金固定增资1号持有天创股份1600万股的事实,这违反了上市公司实际控制人指示上市公司的事实。从事信息披露。

主编:王涵